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企業(yè)合規(guī)師可以成為企業(yè)合規(guī)顧問嗎?

發(fā)布時(shí)間:2022-03-10 11:16:38來源:轉(zhuǎn)載

很多人都不太了解企業(yè)合規(guī)師的意義,合規(guī)可幫助企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn),避免因行政處罰或者刑事責(zé)任追究而導(dǎo)致企業(yè)遭受嚴(yán)厲的處罰,甚至是被剝奪經(jīng)營資格等等。那么,企業(yè)合規(guī)師可以成為企業(yè)合規(guī)顧問嗎?

企業(yè)合規(guī)師與合規(guī)顧問

合規(guī)顧問在企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級架構(gòu)中處于次頂層,其主要扮演企業(yè)合規(guī)“參謀者”的角色。相較于合規(guī)專員而言,合規(guī)顧問的工作自主性和能動(dòng)性往往更大。在具體的實(shí)踐中,合規(guī)顧問又可以分為兩個(gè)層次:合規(guī)顧問和高級合規(guī)顧問。

相較于一般的合規(guī)顧問,高級合規(guī)顧問承擔(dān)的企業(yè)合規(guī)職責(zé)更多,其主要體現(xiàn)在:其一,高級合規(guī)顧問需要有能力根據(jù)合規(guī)理念和企業(yè)制度的內(nèi)在宗旨做出判斷,尤其是在法律法規(guī)和企業(yè)制度沒有明確規(guī)定的情況下。其二,高級合規(guī)顧問應(yīng)當(dāng)有能力就復(fù)雜的、信息不充分的情況向內(nèi)部員工和外部相關(guān)方提供合規(guī)咨詢意見。其三,高級合規(guī)顧問還應(yīng)當(dāng)能夠主動(dòng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有合規(guī)管理體系中的缺陷和不足,并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見。其四,高級合規(guī)顧問還應(yīng)當(dāng)在合規(guī)溝通、合規(guī)培訓(xùn)以及應(yīng)對合規(guī)突發(fā)事件方面有著較高的素能。[2]

從合規(guī)顧問職位開始,企業(yè)合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)入職業(yè)序列,即擔(dān)任合規(guī)顧問、高級合規(guī)顧問甚至合規(guī)官的合規(guī)專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)從具有初級合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)的人員中遴選和逐步晉升,避免合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)缺乏、對合規(guī)工作缺乏深刻理解的人員擔(dān)任合規(guī)顧問職位。

企業(yè)合規(guī)師崗位的主要職責(zé)有:

1、制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計(jì)劃;

2、識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù);

3、制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程;

4、開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查,處理合規(guī)舉報(bào);

5、監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性,開展評價(jià)、審計(jì)、優(yōu)化等工作;

6、處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù);

7、開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)。

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